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内行南边：以主权疏浚自决权

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作家：Katherine M. Beall普林斯顿大学尼豪斯内行化与治理中心（Niehaus Center for Globalization and Governance）博士后盘问员。盘问要点是国际法和国际组织、天下秩序、主权和禁绝程序。

来源：Katherine M. Beall， “Trading Sovereignty for Self-Determination，” International Studies Review， Vol. 68， No. 1， 2024， pp.1-15， https://doi.org/10.1093/isq/sqad094

导读

对于内行南边国度而言，永久受到国际压力是对外关系中一个永久存在且影响深化的问题。这些国度往往受到强国的干预，使他们在传统上一直主张最热烈的严格轨制化和非干预原则。因此，反击这些压力已成为其酬酢政策的伏击组成部分。然而，物资匮乏与对外部赈济的依赖使它们不毛制约压力和干预的器用。在坚抓非干预原则几十年后，好多国度依然开动将鄙俚的禁绝权力委派给其区域性组织。东谈主权问题是他们最常受到的国际压力的来源。为了保密欧洲列强和好意思国的干预，拉好意思国度徐徐松开对不受外部干预的原则，通过授权并积极参区域性国际组织来捍卫主权和贬责东谈主权问题。一些学者以为授权施行上削弱了主权，而另有学者则以为授权是主权泰斗的典型发扬。事实上，那些强调程序扩散或民主化的论断无法解说施行动态。为推敲拉好意思国度向区域性国际组织让渡部分主权的原因与影响，作家将自决的见解扩展至对国际规定的自决，比较了自决与主权的区别，并推敲了对国度适用自决见解的潜在反对意见。

主权、自决与国际规定

拉好意思国度弃取通过 "严守" 主权来搪塞在东谈主权事务上的国际声讨。拉丁好意思洲和内行南部的行动者都相配疼爱自决，但自决并不要求国度自治或打消国际禁绝。相悖，捍卫主权的伏击旅途是参与国际规定的筹算和实施，并通过国内务治进度阐发这些规定。拉好意思列国来源信守不干预原则，反对授权好意思洲国度组织（the Organization of American States， OAS）贬责东谈主权问题，直至20 世纪 70 年代才开动酣畅和解。在促使拉好意思国度保护东谈主权的身分中，物资激励尤其有用，因为这些国度高度依赖外助、投资和买卖。对这些国度而言，积极的东谈主权参与不错招引经济提拔，并开释出踏实和有才调保护产权的信号。作家以为从强调不干预原则到捍卫东谈主权的滚动，是为了通过将东谈主权规则纳入OAS，以得到对东谈主权规则的胁制权和影响力。但这么的想法会招致出卖主权和区域霸权主义的质疑，因此，作家冷漠的贬责决议是将自决的见解扩展为对国际规定的自决。

主权指国度的自主和专属权力，而自决则指欺诈主权作念出非凡旨的决定并保留参与这些安排的才调，包括转让、共享或以其他方式改革主权。授权国际组织和摄取国际规定是一个自觉、意志和自主决定的步履，属于国度欺诈主权，进行自决的范围。作家指出有两个目的不错细目这种情况的程度。第一个目的是受国内承认，即通过国内决策历程作念出并阐发受规定不停的决定的程度。第二个目的是 "非凡旨的参与"，是指相对于其他国度而言，国度在多大程度上大要有用地参与其所征服的国际规定的实施。当一个国度越接近这两个目的，就越能讲明受国际规定不停的国度东谈主民仍然受他们我方弃取的法律的统辖。关联词当规定的实施环境不利于国度有用影响决策时，非凡旨的参与就会受到损伤。这包括物资上的不对等或不对称的互相依存，将严重戒指弱国的发言权和还价还价才调。

区域性组织下的自决

引导东谈主集体搪塞强加规定的策略之一，是通过将权力下放给区域性组织，从而得到对规定过火实施的影响力，区域组织的筹算、成员组成和里面程序为发言权和决策权创造了更公谈、更对等的要求。通过这种方式，国度不错用国度自主和专属权力意旨上的主权疏浚自决，以创建一套国度不错在国内阐发的规定和国度不错非凡旨地影响规定实施的样貌。这被看作是一种定约政事或软均衡。

国度眷注规定是否实施，但不一定眷注由谁来履行规定。将权力下放给区域性组织，不错劝服这些步履体摄取区域性履行，因为履行规定既用钱又费时。此外，赋予区域性组织权力还不错有用地搪塞来自民间社会和非国度步履体的压力，因为它们但愿排斥对于自己正在招致“时髦”的西方步履体干预的月旦。他们可能更倾向于有用的区域性机构，因为这些机构不太可能受到此类指责。这引向另一个问题，在有其他战术，如在内行国际组织内制定内行程序或规定、强调国度对等和对等参与或不容干预的情况下，为什么拉好意思国度要通过区域性组织保险主权呢？拉好意思引导东谈主弃取区域组织是因为旅途依赖和对区域性组织效率的结实。具体来说，这一战术模仿了既有的合作与调解模式，同期战术性地利用和复制区域问题贬责的程序。区域性问题的贬责准则在一定程度上是由因共同的外部压力而调解在沿途的行动者从战术上构建的，这些行动者有共同的信念，认并吞种战术能顺利地搪塞这些压力，并以为一个国度发生的过事情可能会发生在同个区域其他国度身上。

东谈主权的履行与 OAS

为了搪塞这些挑战，作家推导并评估了一系列可不雅察到的影响，这些影响细目了国度出于自决动机所应遴荐的不同业为。作家诀别了赈济东谈主权准则并在国内尊重东谈主权准则的国度引导东谈主（东谈主权赈济者），如哥斯达黎加、委内瑞拉、哥伦比亚和牙买加等，与不赈济东谈主权的国度引导东谈主（东谈主权反对者），包括专制国度和糟踏东谈主权的国度。

东谈主权赈济者从与东谈主权的积极战争中得到实质利益，因此，他们会鄙俚且相对一致地赈济规则，尤其是针对其他国度侵略东谈主权的步履。他们以为反对者的动机是尽量减少规则的风险。比较之下，作家以为赈济者和反对者都会对挑战其自决权的东谈主权规则作念出颓唐反应，并在不干预方面作念出和解，以搪塞这些挑战。

作家冷漠了在国度面对强制履行挑战时可能出现的多个不雅察到的影响。来源，她强调了强制履行不仅会径直影响政策方针，还将引起东谈主权赈济者的反对和担忧，因为他们反对受制于泰斗的同期也惦记规则费力会扩展到其他问题范围。其次，作家关注国度引导东谈主在不干预问题上作念出和解的时机。为了将OAS建设为其他规则样貌的可摄取替代品，国度需要兴隆外界对其适应性和有用性的期许。作家瞻望，拉好意思国度引导东谈主唯独在外部步履体强制履行东谈主权后才会集体遴荐行动，在不干预问题上和解。最后，作家也强调国度与区域外东谈主权规则的战争可能产生的影响。这将加强自决费力与区域规则总体偏好或对区域自治渴慕的诀别。作家以为，拉好意思引导东谈主，尤其是东谈主权赈济者，可能不会简略地拒却区域外规则，而是会积极参与并赈济他们以为公谈并允许平正参与的外部规则样貌。在以为区域外规则有损自决的情况下，但愿他们会倡导创新，而不是径直拒却。

此外还有三个影响：在濒临压力之前，东谈主权赈济者对禁绝性规则可能提供有限且不一致的赈济；在濒临压力之后，东谈主权反对者倾向于与区域性规则机构合作，并将具有挑战性的权力下放；与区域外规则比较，引导东谈主可能更早地在更具挑战性的情况下下放区域规则权，以戒指外部权力的施加。表1玄虚了可不雅测影响。

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来源：Katherine M. Beall， “Trading Sovereignty for Self-Determination，” International Studies Review， Vol. 68， Issue 1， March 2024， p.7

评估可不雅测影响露出

1. 反对强制履行

1973年，阿连德政权在智利被推翻后，拉丁好意思洲的自决权面终末来自东谈主权规则的双重挑战。这些挑战主要发扬为好意思国和其他西方国度通过施加经济压力以及团结国的不行比例规则行动，这两者都排斥了国内阐发和有用参与规则决策的道路，激励了包括东谈主权赈济者在内的列国引导东谈主的热烈反击。

西方国度，超越是好意思国，通过遴荐经济规则妙技对侵略东谈主权的国度施加压力。从1974年开动，好意思国国贯通过越来越严格的法律戒指向侵略东谈主权的国度提供安全和经济提拔。1975年，智利成为第一个在新法案下被堵截安全提拔的国度；1976年，好意思国初度以东谈主权为由投票反对发展贷款，拒却向智利提供贷款。1977年，卡特总统上任后，好意思国告示将东谈主权与对该区域的提拔和买卖关系起来，通过对经济提拔、买卖关系进行赈济来强调东谈主权问题。西欧列国政府也效仿此举，减少经济提拔、投反对票扯后腿国际金融机构的贷款，并拒却从头安排现存债务的偿还期。

这些新的强制履行政策对拉好意思自决组成了挑战，因为摄取提拔的国度施行上受到这些政策的制约，而却无法有用参与对这些政策的决策。这导致了西方政府在经济赈济和买卖方面的胁制加强，而拉好意思国度却不毛决策权。尤其是在与好意思国的关系中，由于好意思海酬酢政策的不可预测性和对民主的破损倾向，以及拉好意思国度拒却受制于好意思国的传统利益，皆备由好意思国政府掌控的履职业貌变得不可取。

据中情局解密的备忘录披露，包括东谈主权赈济者在内的拉好意思引导东谈主险些一致反对这些政策。哥斯达黎加算作拉好意思和内行层面最伏击和最一贯的东谈主权赈济者之一也反对这一规划。1978年，民主和尊重东谈主权的牙买加代标明确指出，东谈主权在买卖与合作协定中莫得地位，并进一步强调了东谈主权问题在国际关系中的旯旮化。与此同期，拉丁好意思洲的自决权在团结国里面也受到挑战。由于不结友邦家和苏维埃国度遴荐的团结战术，拉丁好意思洲基本上是独逐一个不错通过团结国落实东谈主权的区域。然而，他们在团结国里面被扯后腿非凡旨地参与决策，导致他们无法充分欺诈我方的自决权。

2. 在不干预问题上和解的时机

在自决濒临挑战之前，尤其是1948年OAS宪章体现了不干预优先于东谈主权的原则。宪章包含了戒指好意思国鄙俚的不干预义务，但对东谈主权唯独泛泛的声明和原则性宣言。早期的区域东谈主权轨制化主要局限于不具不停力的宣言，包括1948年通过的《好意思洲对于东谈主的职权和义务宣言》，但大多量国度投票反对将其变成具有不停力的公约，其中包括阿根廷、巴西、智利、哥斯达黎加和秘鲁的民主政府。在这一时代，主张建设多边禁绝机制以捍卫东谈主权的乌拉圭提议的拉雷塔主义诚然得到了好意思国的赈济，但遭到了大多量其他成员国的反对，包括哥斯达黎加和哥伦比亚等民主国度。

直到1960年，好意思洲东谈主权委员会(Inter-American Commission on Human Rights， IACHR）成立，但来源并未被赋予禁绝权。其任务胁制于培养东谈主权将强和冷漠一般性建议，未允许其考察列国东谈主权作念法。该委员会要求法院遴荐临时步调以矜重对个东谈主形成不可挽回的伤害的权力在投票中遭到否决，包括巴西、哥斯达黎加和乌拉圭等民主国度的反对。

诚然拉好意思列国政府仍然对批准《东谈主权公约》抓保留格调，然而跟着自决受到挑战，反对者开动合作。在1977年OAS大会上，东谈主权成为中心议题，列国通过驳斥侵略东谈主权的决议，命令允许IACHR进行实地考察。此时列国也开动摄取好意思洲东谈主权法院的扩大统辖权，强调了法院的临时步调权，加多了提供信息的要求，并甘愿在未经国度批准的情况下公布国度讲述。拉好意思列国也通过了加多好意思洲东谈主权委员会预算、赈济实地考试的决议和甘愿处理来自委员会的个东谈主陈述。

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图1：1975 年前后的拉丁好意思洲国度东谈主权参与程度

来源：Katherine M. Beall， “Trading Sovereignty for Self-Determination，” International Studies Review， Vol. 68， Issue 1， March 2024， p.11

图1展示了列国开动单独参与区域规则行为的趋势。1975年后，列国开动鄙俚甘愿好意思洲东谈主权委员会进行国内考察，并开动批准《好意思洲东谈主权公约》（下称《东谈主权公约》）。到1976年，唯独两个国度批准了该公约，但在1977年和1978年，有11个新国度批准了该公约，其中8个曲直民主国度。

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表2. 按公约和政体类型的批准增长

来源：Katherine M. Beall， “Trading Sovereignty for Self-Determination，” International Studies Review， Vol. 68， Issue 1， March 2024， p.10 

表2比较了《东谈主权公约》和《公民职权和政事职权国际公约任择议定书》的批准情况，这两份公约在内容和履行权力方面最具有径直可比性。从1975年开动，非民主国度政府开动批准《东谈主权公约》，而绝大多量国度却不批准《任择议定书》。换句话说，最有可能受到规则挑战的国度开动酣畅下放规则权，但仅限于区域一级。

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图2：民主转型与东谈主权公约的批准

来源：Katherine M. Beall， “Trading Sovereignty for Self-Determination，” International Studies Review， Vol. 68， Issue 1， March 2024， p.11

图2则集结响应了1970年后罢了民主化的国度的批准模式，披露了这些国度相对于《任择议定书》批准《非洲东谈主权和东谈主民职权宪章》（不包括扩大的法院统辖权）的技能。总体而言，与《任择议定书》比较，列国更倾向于作念出策略性承诺，发出代价奋发的信号，并利用区域性规则锁定创新，批准《东谈主权公约》的技能更早，要求更具挑战性。

3. 触及参与区域外规则

自团结国成立以来，拉好意思引导东谈主一直在确保将东谈主权纳入《团结国宪章》和草拟《天下东谈主权宣言》方面施展要道作用。尽管他们反对团结国利用经济压力来强制履行东谈主权，但他们一直赈济其他样貌的区域外强制履行。

一个昭着的例子是对于成立团结国东谈主权事务高等专员的建议。这个建议展示了拉好意思引导东谈主对区域外规则抓盛开格调，亦然列国通过试图创新内行规则来休养自决权的实例。这一提议得到了拉丁好意思洲国度包括玻利维亚、哥伦比亚、萨尔瓦多、洪都拉斯、巴拿马、苏里南和委内瑞拉的鄙俚赈济，它们于1977年共同冷漠了成立团结国东谈主权事务高等专员职位的联大决议。

此外，尽管智利问题特设使命组一直备受月旦，拉丁好意思洲国度仍然赈济意大利在1978年冷漠的一项提案，旨在扩大特设使命组的使用范围，以考察任何团结国会员国的东谈主权景况。这披露了拉好意思引导东谈主在鞭策区域外规则问题上的积极参与和赈济。

论断

纪念全文，区域性组织在贬责本区域里面问题的同期，悄无声气地进步了在内行决策中的发言权，并有用照拂了本区域强势步履体的参与。作家以为，区域主义在内行南部的延迟可能是一种高明的战术，旨在减轻国际社会等第轨制的不良影响，并建设一个以尊重自决为基础的国际体系。跟着国际秩序的变化，弱小国度有了新的外部合作弃取，同期为公开竞争创造了新的空间。著述指出，抵制的出现可能是对好多来源被视为不对法的规定和机构的反应，这在新的国际步地中并不奇怪。

词汇积贮

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授权 

proponents

赈济者

costly signals

高尚信号

ratification

批准

译者：陈胜业，国政学东谈主编舌人，北京大学国际关系学院国际政事专科，主要感酷爱标的为政事表面、政事想想史、政事形而上学，曾在国际胜任力培养专科委员会（ICDC）期刊上发表著述。

校对 | 戴璐璟 赵伶卓

审核 | 施榕

排版 | 赵弘宇

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